金融界美股讯 英国金融羁系机构日前向高盛的英国子公司开出了一张3430万英镑的罚单,缘故原由是该投行未能提供约2.2亿笔生意业务的准确实时陈诉。

英国金融市场行为羁系局周四表现,高盛未能准确提供2007年11月至2017年3月逾2.13亿笔生意业务的完整、准确和实时信息,其中包罗950万笔完全没有被上报的生意业务。此外,高盛还错误上报了660万笔没有须要上报的生意业务。

这是FCA在欧盟Mifid规则下针对陈诉失误开出的金额的罚单。通过与FCA互助并赞成息争,高盛已经获得了30%的罚款减免,否则罚款将高达4900万英镑。

FCA表现:“我们预计,所有企业都将借此时机,确保它们能够周全详细地形貌自己的运动,并定期检查自己的系统,以便实时发现和纠正任何问题。”

在Mifid规则下,银行应陈诉生意业务产物、生意业务价钱、生意业务数目和所在、生意业务对手和任何客户信息等细节,羁系机构则使用这些信息来发现市场利用和金融犯罪行为。2018年1月,相关的Mifid规则被更严酷的投资者掩护机制Mifid II所取代,该机制旨在提高透明度。

针对此次罚款,高盛的一位讲话人表现,“很兴奋解决了这个遗留问题。高盛在这段时间内举行了大量投资,以生长和增强我们的陈诉法式。”

2009年至2015年间,羁系机构因类似问题对12家金融机构处以罚款。

本月早些时间,瑞银因生意业务数据陈诉问题被FCA罚款2760万英镑。去年,美银美林支付了3500万英镑,缘故原由是该公司在两年内未能陈诉近6900万笔生意业务。

金融界美股讯 英国金融羁系机构日前向高盛的英国子公司开出了一张3430万英镑的罚单,缘故原由是该投行未能提供约2.2亿笔生意业务的准确实时陈诉。

英国金融市场行为羁系局周四表现,高盛未能准确提供2007年11月至2017年3月逾2.13亿笔生意业务的完整、准确和实时信息,其中包罗950万笔完全没有被上报的生意业务。此外,高盛还错误上报了660万笔没有须要上报的生意业务。

这是FCA在欧盟Mifid规则下针对陈诉失误开出的金额的罚单。通过与FCA互助并赞成息争,高盛已经获得了30%的罚款减免,否则罚款将高达4900万英镑。

FCA表现:“我们预计,所有企业都将借此时机,确保它们能够周全详细地形貌自己的运动,并定期检查自己的系统,以便实时发现和纠正任何问题。”

在Mifid规则下,银行应陈诉生意业务产物、生意业务价钱、生意业务数目和所在、生意业务对手和任何客户信息等细节,羁系机构则使用这些信息来发现市场利用和金融犯罪行为。2018年1月,相关的Mifid规则被更严酷的投资者掩护机制Mifid II所取代,该机制旨在提高透明度。

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