证监会禁止王灿重投业界30个月

  证券及期货事务监察委员会因中国银河国际证券有限公司前持牌代表王灿犯有失当行为而禁止他重投业界,为期30个月。

  证监会发现王曾在2014年9月请求友人开设证券帐户,并透过该帐户进行长达至少九个月的个人买卖活动。

  王在2014年11月协助中国银河国际证券为一名潜在客户准备委聘前文件时,得知一宗关于收购林麦集团有限公司的建议的相关资料。

  王接着透过友人帐户购入林麦股份,并在林麦于2014年12月3日就建议收购发表公告后两天卖出股份,从中赚取7,800元的利润。

  王未有向当时的雇主披露在该友人帐户中的个人买卖活动及实益权益,违反了中国银河国际证券的员工交易政策。他亦违反了员工交易政策的另一规定,即员工不可根据与雇主 配资炒股 的客户或潜在客户有关的股价敏感资料或机密资料进行买卖。

  王被处以7,800元的罚款,相当于他在买卖林麦股份中所赚取的利润。

  证监会在决定对王采取纪律处分时,已考虑所有相关情况,包括王对自身行为感悔意,并愿意接受证监会的纪律行动。

  备注:

  1。 王曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类及第6类受规管活动,并在2013年4月9日至2016年2月6日期间隶属中国银河国际证券。王由2019年5月16日至起至2021年11月15日止被禁止重投业界。

  2。 林麦于关键期间在香港联合交易所有限公司上市。

  3。 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第9.3段规定,持牌法团应设立程序,以确保其雇员不会因为基于掌握即将向市场发表,及一经披露预计将会对证券的价格造成重大影响的非公开资料,而导致有关雇员得以就证券进行交易。

  4。 《操守准则》第12.2段规定,持牌法团须执行有关雇员买卖的程序及政策,并须积极监察雇员帐户及其相关帐户的买卖活动。

  5。 《操守准则》第1项一般原则订明,持牌人应以诚实、公平和维护客户最佳利益的态度行事及确保市场廉洁稳健。

  证监会暂时吊销鼎成证券黄凤英的牌

照八个月

  鼎成证券有限公司兼负责人员黄凤英因试图营造证券交投活跃的虚假或具误导性的表象,遭证券及期货事务监察委员会暂时吊销牌照,为期八个月,由2019年5月16日起至2020年1月15日止。

  证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现,黄唆使一名朋友协助,由该朋友透过另一家经纪行在2011年5月31日至2011年8月5日期间就环科国际集团有限公司的股份,以及在2011年4月27日至2011年6月1日期间就天津天联公用事业股份有限公司的股份进行交易。

浏览次数 :
上一篇:罗永浩求生这一年
下一篇:金龙机电收年报问询函 29问细究并购后遗症深浅