金融界美股讯 高盛将“人人都市犯错”这句话提到了一个全新的高度。

英国一家羁系机构周四对高盛处以罚款,缘故原由是该公司在2007年11月至2017年3月时代的生意业务陈诉中泛起2.202亿次错误。

英国金融市场行为羁系局对高盛处以3400万英镑的罚款,缘故原由是该行“未能实时准确地向有关部门提供陈诉”。

FCA执法和市场羁系执行董事马克-斯图尔德在一份声明中表现:“这些都是严重而恒久的错误。”

在英国开出罚单之际,高盛在马来西亚陷入了一桩与此案无关的糜烂丑闻。这起丑闻损害了这家华尔街公司的声誉,并导致高盛一名前合资人受到指控。

金融机构必须实时提交生意业务陈诉。它们详细说明晰正在生意业务的产物、生意业务所在以及生意双方的身份。

羁系机构使用这些陈诉来发现市场滥用征象,并对银行举行羁系。

高盛和其他大型金融机构天天都有不可胜数的生意业务陈诉,绝大多数陈诉都是准确的。

高盛在观察时代向英国羁系机构提交了约15亿份生意业务陈诉,这意味着这些错误占所有陈诉的15%左右。

但斯图尔德表现,这些失误“讲明,在很长一段时间内,我们未能治理和测试对我们市场完整性至关主要的控制措施。”

英国羁系机构对高盛的罚款给予30%的折扣,由于高盛赞成了却此案。

高盛在一份声明中表现:“我们很兴奋解决了这个遗留问题。”该银行表现,它“努力”处置惩罚了这一问题,并已投入大量资金“改善”其陈诉法式。

高盛并不是唯逐一家因此类错误陈诉而受到处罚的银行。近年来,美银美林、巴克莱、瑞士信贷、瑞银、苏格兰皇家银行和德意志银行都因错误陈诉而遭受罚款。

高盛正疲于应对相比这起罚款严重得多的1MDB争议,这是一起涉及1MDB与马来西亚主权财富基金生意业务的数十亿美元丑闻。阿布扎比主权财富基金Mubadala Investment Company本月早些时间曾宣布,不会与高盛开展任何新营业。

高盛新任首席执行官大卫-所罗门已就1MDB事务致歉,并为该行的文化举行了辩护。

金融界美股讯 高盛将“人人都市犯错”这句话提到了一个全新的高度。

英国一家羁系机构周四对高盛处以罚款,缘故原由是该公司在2007年11月至2017年3月时代的生意业务陈诉中泛起2.202亿次错误。

英国金融市场行为羁系局对高盛处以3400万英镑的罚款,缘故原由是该行“未能实时准确地向有关部门提供陈诉”。

FCA执法和市场羁系执行董事马克-斯图尔德在一份声明中表现:“这些都是严重而恒久的错误。”

在英国开出罚单之际,高盛在马来西亚陷入了一桩与此案无关的糜烂丑闻。这起丑闻损害了这家华尔街公司的声誉,并导致高盛一名前合资人受到指控。

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